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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12a Begründung von Unternehmensbeziehungen

  
  Lieferung: 01/26

  …, wenn alle nachgeordneten Unternehmen ihm die für die Konsolidierung erforderlichen Daten korrekt, vollständig und rechtzeitig zur Verfügung stellen… …Eigenmittelkonsolidierung erforderlichen Daten greift nicht, wenn das an der Spitze der aufsichtlichen Gruppe stehende Institut (bzw. die Holdinggesellschaft) von einzelnen… …(vgl. Art. 14 Abs. 1 CRR, der auch eine eigene Sicherstellungspflicht u. a. bzgl. der Vorlage der relevanten Daten und Informationen an die Aufsicht… …erforderlichen Daten ordnungsgemäß verarbeitet und weitergeleitet werden. Die vorgenannten Unternehmen stellen zudem insbesondere sicher, dass die nicht unter die… …Daten (sowie der Weiterverarbeitung dieser Daten) trifft somit – Mutterinstitute im Sinne der CRR (d. h. CRR-Kreditinstitute i. S. v. § 1 Abs. 3d KWG, die… …die für die Konsolidierung erforderlichen Daten nach Deutschland liefert. Zu dem in § 10a Abs. 8 KWG geregelten Pflichtenkreis für übergeordnete… …Einflussmöglichkeiten darauf hinwirkt, dass das nachgeordnete Unternehmen die für die Konsolidierung erforderlichen Daten auch tatsächlich übermittelt. Verantwortlich… …. 1 S. 1 KWG a. F. auf die Daten für die Eigenmittel- und Großkreditkonsolidierung sowie den zusammengefassten Monatsausweis. Konsistent hierzu konnte…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 10 Ergänzende Anforderungen an die Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 05/14

  …Kommission zu übermittelnden Daten. Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt mit der Maßgabe… …der Rechtsverordnung sind die Spitzenverbände der Institute zu hören. (2) Institute dürfen personenbezogene Daten ihrer Kunden, von Personen, mit denen… …, soweit diese Daten 1. unter Zugrundelegung eines wissenschaftlich anerkannten mathematisch-statistischen Verfahrens nachweisbar für die Bestimmung und… …nicht um Angaben zur Staatsangehörigkeit oder um Daten nach § 3 Absatz 9 des Bundesdatenschutzgesetzes handelt. Betriebs- und Geschäftsgeheimnisse stehen… …personenbezogenen Daten gleich. Zur Entwicklung und Weiterentwicklung der Ratingsysteme dürfen abweichend von Satz 1 Nummer 1 auch Daten erhoben und verwendet werden… …. Für die Bestimmung und Berücksichtigung von Adressenausfallrisiken können insbesondere Daten erheblich sein, die den folgenden Kategorien angehören oder… …aus Daten der folgenden Kategorien gewonnen worden sind: 1. Einkommens-, Vermögens- und Beschäftigungsverhältnisse sowie die sonstigen wirtschaftlichen… …, sofern diese eröffnet worden sind oder die Eröffnung beantragt worden ist. Diese Daten dürfen erhoben werden 1. beim Betroffenen, 2. bei Instituten, die… …Entwicklung und Weiterentwicklung von Ratingsystemen beauftragten Dienstleistern nach Satz 1 erhobene personenbezogene Daten übermitteln, soweit dies zum Aufbau… …5.Anhörungsrecht der Spitzenverbände – Abs. 1 Satz 3........ 51 6.Veröffentlichung der Rechtsverordnung ................ 52 III. Verwendung personenbezogener Daten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.3.1 Verfahren zur Früherkennung von Risiken

  
  Lieferung: 06/24

  …Kriterien können sowohl interne (wie bspw. Limitauslastung und Rückstände) als auch externe Daten (wie bspw. Schufamerkmale oder Informationen aus dem… …werden, wenn ein Zugriff auf die für eine Risikofrüherkennung erforderlichen Daten aufgrund objektiver Gegebenheiten eingeschränkt ist. Solche… …zur Früherkennung von Risiken auch dann abgesehen werden, wenn ein Zugriff auf die für eine Risikofrüherkennung erforderlichen Daten aufgrund objektiver…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 434a Einheitliche Offenlegungsformate

  
  Lieferung: 06/26

  …Offenlegung der quantitativen Werte. Demzufolge sind monetäre Daten offenzulegen, die Millionen Einheiten entsprechen. Bei Prozentangaben sind dies vier… …sammeln wären). Art. 26 Abs. 5 der DVO (EU) 2024/3172 stellt hierzu klar, dass bei einer erstmaligen Offenlegung von Daten keine Daten für frühere Zeiträume…
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      Art. 434a CRR Einheitliche Offenlegungsformate

  
  Lieferung: 04/21

  …2021 in Kraft tritt, müssen auch erst ab diesem Zeitpunkt die geforderten Daten (technisch) verfügbar sein. Informationen, die sich auf zurückliegende… …CRR – Abs. 4 regelt die Mindestpräzision in der Offenlegung der quantitativen Werte. Demzufolge sind monetäre Daten offenzulegen, die Millionen…
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      Art. 447 CRR Offenlegung von Schlüsselparametern

  
  Lieferung: 04/21

  …jährlich offenzulegen haben, sind nur die Daten für die Zeiträume T und T-4 offenzulegen. Bei halbjährlicher Offenlegung betrifft dies demnach die Zeiträume… …T, T-2 und T-4. Bei der erstmaligen Offenlegung müssen keine Daten für Vorperioden offengelegt werden. Institute, die darüber hinaus den Anforderungen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes – Ausscheiden von Personen

  
  Lieferung: 04/23

  …leitet die EZB über SSM die Daten aus IMAS Por- der Anzeige an tal der EZB BaFin und Bun- (vgl. Rn. 5 desbank weizu § 5 ter). AnzV). 2 Albert AnzV –… …Einreichung erfolgt über das SSM IMAS Portal der EZB (in diesem Fall leitet die EZB die Daten aus der Anzeige an BaFin und Bundesbank weiter). KWG, Erg.-Lfg…
• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG - Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …Respondenzbank anwendet oder die Daten dupliziert, die die Respondenzbank zu ihren Kunden eingeholt und dokumentiert hat. Kommt es im Rahmen der Überwachung einer… …jeweiligen Dokumente, Daten oder Informationen unter Berücksichtigung des jeweiligen Risikos in angemessenem zeitlichen Abstand aktualisiert werden… …relevanten Daten aus den relevanten IT-Systemen, d. h. vor allem Zahlungsverkehrs- und Transaktionssystemen, und den Kundenstammdatenbanken des Kreditinstituts… …revisionssicher dokumentiert werden. Das Datenverarbeitungssystem muss in seiner Gesamtheit in Bezug auf Daten, Konsistenz, Aktualität und Schnittstellen inhaltlich… …korrekt, vollständig und aktuell sein. Auch die Zuliefersysteme müssen in ihrer Gesamtheit in Bezug auf Daten, Konsistenz, Aktualität und Schnittstellen… …plausibel sein (Verbot von Blackboxen). Bei fehlenden Daten sind die fehlenden Werte klar zu kennzeichnen und zeitnah durch Echtdaten zu ersetzen. Bis die… …Daten ersetzt wurden, sind risikosensitive default-Werte („Ersatzwerte“) zu setzen. Das Datenverarbeitungssystem ist mit den für die einzelnen Indizien… …und Szenarien relevanten historischen Daten zu versorgen. KWG, Erg.-Lfg. 7/23 13 948/35 Aufsichtliche Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 6.2.2…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

  
  Lieferung: 06/22

  …Überwachung haben die Verpflichteten sicherzustellen, dass die jeweiligen Dokumente, Daten und Informationen unter Berücksichtigung des jeweiligen Risikos im… …und rücktauschender Stelle aufgezeichnet werden müssen. Zur Ermittlung dieser Daten eignen sich Monitoringsysteme, die die jeweiligen Daten… …strukturierte Sammlung personenbezogener Daten, die nach bestimmten Kriterien zugänglich sind, unabhängig davon, ob diese Sammlung zentral, dezentral oder nach…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Art. 433b CRR Offenlegung durch kleine und nicht komplexe Institute

  
  Lieferung: 04/21

  …kleinen und nicht komplexen Instituten die Offenlegung der Schlüsselparameter gemäß Art. 447 als ausreichend anzusehen ist, da die offengelegten Daten meist…