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• Dokumententyp - Deutsche Bundesbank

      Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank – Aufsichtsrichtlinie

  
  Lieferung: 05/18

  …macht in Abstimmung mit der BaFin Vorschläge für aufsichtliches Handeln; sie berücksichtigt dabei ihre institutsrelevanten Daten und makroprudentiellen… …eingegangenen Daten, Dokumente und Informationen erhält. 3.5.2 Melde- und Anzeigewesen weniger bedeutende Institute (1) Meldungen nach dem KWG und auf dessen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde, der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde und der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung

  
  Lieferung: 09/23

  …Verwaltungsmaßnahmen und verhängten Sanktionen, 4. jährlich in aggregierter und anonymisierter Form Daten über strafrechtliche Ermittlungen und verhängte strafrechtliche… …insbesondere nach § 36 KWG (Nr. 10); – Angaben zu den erhobenen Daten zu Risikomanagementzielen (Unternehmensführungsregelungen) nach Art. 435 Abs. 2 CRR (Nr…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 493-501b Großkredite, Eigenmittelanforderungen, Verschuldung und Basel-I-Untergrenze

  
  Lieferung: 09/25

  …Spezialfinanzierungsrisikopositionen. 2 In diesen Bericht nimmt die EBA insbesondere Daten über die durchschnittliche Zahl der in der Union verzeichneten Ausfälle und realisierten… …Bericht nimmt die EBA insbesondere Daten über die durchschnittliche Zahl der in der Union verzeichneten Ausfälle und realisierten Verluste bei… …Datum, an dem sie ihren Antrag auf Anerkennung bei der ESMA gestellt hat, bis zu einem der folgenden Daten als qualifizierte zentrale Gegenpartei ansehen…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG - Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23
• Dokumententyp - Materialien

  Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG

  
  Lieferung: 03/16
• Dokumententyp - Sonstige

      Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 – Abschirmungsgesetz

  
  Lieferung: 09/17

  …IFRS- Konzern- einbar, auf Institutsebene und auch auf Ebene des bankaufsichtlichen abschluss eingehenden Daten Konsolidierungskreises riskante oder… …auf Ebene des Einzelinstituts können nicht die in den IFRS-Konzernabschluss eingehenden Daten vor Konsolidierung herangezogen werden. Auf Ebene des…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8g Zusammenarbeit bei der Aufsicht über Zweigstellen und Kreditinstitute, die derselben Drittstaatengruppe angehören

  
  Lieferung: 09/22

  …bestimmte Daten melden und zum anderen auch die nationalen Aufsichtsbehörden der Europäische Bankaufsichtsbehörde (EBA) bestimmte Informationen übermitteln… …angehört. Auf Basis der ihr von den nationalen Aufsehern gemeldeten Daten veröffentlicht die EBA eine Liste aller Zweigstellen aus Drittländern 10 , die für…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 2.2.1 Handel

  
  Lieferung: 08/24

  …. deren Einhaltung gewährleisten: Das Institut muss die Vertraulichkeit der den Geschäftsabschlüssen zugrundeliegenden Daten anhand geeigneter Richtlinien… …nachfolgende Aspekte spezifizieren bzw. deren Einhaltung gewährleisten: – Sicherstellung der Vertraulichkeit der den Geschäftsabschlüssen zugrundeliegenden Daten…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion

  
  Lieferung: 01/25

  …aussagekräftige Informationen und Daten vorzulegen, die die Auswirkungen von ESG-Risiken auf Geschäftsmodell, Strategie und Gesamtrisikoprofil aufzeigen… …Vorgaben für die Gesamtberichterstattung dahingehend, dass die ESG-Berichterstattung auf aussagekräftigen Informationen und Daten beruhen muss, die die…
• Dokumententyp - BaFin

      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …verbindlich anerkennt. Eine alleinige Nutzung von Daten aus dem Internet für die Zwecke des § 18 KWG kommt nur dann in Betracht, wenn durch Sicherheitsstandards… …Verschiedenes 53. Ich weise darauf hin, dass bei der Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse § 18 KWG dem Kreditnehmer nicht verwehrt, einzelne Daten in den…